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投資者保護十大經典案例
2019/09/20


隨著法制建設和體制機制創新的不斷推進,證券投資者保護工作也正朝向更高質量、更多元化的方向邁進。 

  如今,資本市場 “一體兩翼”的投資者保護體系日益顯現出積極成效。 

  “一體”,就是指中國證監會投資者保護局,“兩翼”是指中國證券投資者保護基金有限責任公司和中證中小投資者服務中心有限責任公司。 

  現根據公開報道,遴選出近幾年來十大具有代表性的案例,在“5·19中小投資者保護宣傳周”活動期間予以發布。 

  一、萬福生科案12756名適格投資者獲賠近1.8億元 

  積極意義:萬福生科案件的投資者利益補償工作是國內證券市場上首個證券中介機構主動出資先行賠付投資者損失的案例,開創了資本市場投資者保護方式的先河,探索了設立基金主動補償投資者的新機制。 

  二、首例適用小額速調機制糾紛案 

  積極意義:本案是證券期貨市場首例適用小額速調機制的調解案例。小額速調機制為糾紛解決和投資者快速獲得賠償提供了新的路徑,提高了調解效率,對行政救濟、司法救濟等投資者維權途徑起到有益補充作用。 

  三、劉某等訴鮮言、匹凸匹公司證券虛假陳述民事賠償案 

  積極意義:本案是典型的不正當披露虛假陳述行為侵權案件,其特點和意義在于,投服中心首次支持中小投資者維權訴訟,是證券投資者保護在司法救濟領域的首次“破冰”,真正發揮了證券公益機構保護中小投資者權益的職能。同時,本案開拓了《民事訴訟法》第15條全新的適用領域,積累了證券支持訴訟的基本經驗。 

  四、公證提存化解投資者與證券公司理財產品業務糾紛 

  積極意義:本案是資本市場糾紛調解中首次使用資金提存公證手段促成調解的案例。投服中心基于個案的具體情況,針對性地提出資金提存公證方式,對于促成雙方和解起到極大的推動作用。 

  五、投服中心針對格力電器收購銀隆新能源事件公開發聲 

  積極意義:2016年11月7日,投服中心公開發表建議函的當天,格力電器董秘主動聯系投服中心,表示會積極研究、采納建議。當晚,格力電器發布公告稱,公司擬調減或取消配套募集資金,同時調整定增價格。11月16日,格力電器發布公告,終止收購銀隆新能源。11月18日,格力電器回復了投服中心的股東建議函,對質詢的內容進行了詳細認真的回答。 

  六、投服中心請求確認上海海利生物公司決議無效案 

  積極意義:本案是投服中心首例股東訴訟案件,是基于投服中心上市公司股東身份發展而來,不僅僅彌補了國內反收購條款效力司法實踐的空白,提升了我國資本市場上市公司的治理水平,同時投服中心從支持訴訟中的“幕后角色”到股東訴訟的“主角”,變化的不僅是案件中的不同身份,更是從“幫助受損害的中小投資者追索賠償”向“保護中小股東合法權益,促使上市公司依法完善公司治理”的拓展。本案也是投服中心行權業務與維權訴訟業務首次結合,既豐富了行權方式,也拓展了維權訴訟的范圍,通過行使法律賦予股東的合法權利,促使上市公司修改公司章程中的不合理條款,從而維護好中小投資者合法權益。 

  七、沈某等訴高鳴、上海安碩信息證券虛假陳述民事賠償案 

  積極意義:安碩信息案是我國資本市場第一例誤導性陳述侵權損害賠償支持訴訟案件,具有較強的示范意義。本案提起訴訟時實施日和揭露日的確定均與法院認定不同。關于“系統性風險認定”,本案雖得到了70%的賠付。但公益律師認為,系統性風險的存在并不是一個法律問題,而是一個事實認定問題,應該由具備金融專業知識的人士或機構進行鑒定。 

  八、投服中心公開質詢利歐股份天價收購微信公眾號事項 

  積極意義:公開發聲收到了很好的效果。公開發聲當天,利歐股份董秘主動聯系投服中心,表示會積極研究、充分采納投服中心的建議。2018年10月12日晚,利歐股份發布公告,主動終止了此次收購事項。 

  九、投?;鸫俪扇A銳風電虛假陳述案各方達成和解 

  積極意義:這是投?;鸸韭鋵嵶罡呷嗣穹ㄔ汉椭袊C監會的要求,創新訴調對接模式,多元化解糾紛的又一次成功實踐。案件的成功調解,證明了調解組織通過科學計算賠付金額,設立“共管賠償賬戶”,促進達成調解的創新模式是可行的,也是可以復制實踐的。 

  十、投服中心首次聯合其他股東召開上市公司臨時股東大會 

  積極意義:首先是推動了*ST毅達公司治理正?;M程。其次,充分發揮了持股行權的示范作用。投服中心此次行權,激發了廣大投資者參與公司治理的熱情,并形成了良好的示范效果。

 

 

 

 

 

                                        福建星網銳捷通訊股份有限公司

2019年9月20日



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